江蘇海岸藥業有限公司全員SHE責任制管理辦法

〔2020 年 02 月 12 日發布施行，2021年09月15日第三次修訂〕

第一章   總則

第一條為明確江蘇海岸藥業有限公司全員SHE責任制的制定、審批、更新及考核辦法等要求，以明確企業全體人員的SHE目標、SHE管理職責和考核標準，從而防止和減少各類安全、環保與職業健康事故的發生，特制定本管理辦法。

第二條全員SHE責任制是由公司根據法律法規和相關標準要求，在生產經營活動中，根據公司崗位的性質、特點和具體工作內容，明確公司所有層級、各類崗位從業人員（含勞務派遣人員、實習學生等）的SHE責任、責任范圍和考核標準的管理體系。

第三條根據安全生產標準化管理體系的要求，對全員SHE責任制的具體要求是：

（一）公司要建立并持續完善對SHE工作“層層負責、人人有責、各負其責”的管理體系。

（二）要按照“一崗一責”的要求，建立全員SHE職責，SHE職責要與本人的崗位職責相匹配。

（三）要通過加強教育培訓、強化管理考核和嚴格獎懲等方式，有效落實SHE責任制。其中每年對除基層員工外的各層級人員的SHE責任制落實情況進行一次綜合測評，確保SHE目標和職責的達成結果與責任人的職位升降、薪酬收入有效掛鉤。

（四）上述內容須形成書面且完整的記錄。               

第四條公司負責人對本公司的SHE工作負全面領導責任，是SHE工作第一責任人，應組織建立、健全并落實本公司的全員SHE責任制，定期組織對其進行符合性評審。

第五條各部門、車間（處室）負責人應按照“誰主管、誰負責”的原則，對部門、車間（處室）的SHE管理負管理責任，應積極履行“管生產就必須管安全、管業務必須管安全”的SHE管理職責，要對本部門、車間（處室）各層級人員SHE管理職責的落地進行督促，確保本部門、車間（處室）各層級的SHE責任制履行到位。

第六條安全環保部的職責：

（一）負責協助公司負責人建立并落實本公司的全員SHE責任制，至少每年組織一次全面評審。

（二）負責每年對各部門負責人SHE責任制履行情況進行考核，并將考核結果報至公司SHE管理委員會和總經辦。

第七條各級員工應明確知曉自身承擔的SHE目標和SHE管理職責，嚴格遵守公司各項SHE管理規程，確保自身不出現“三違”現象，并保護生態環境，同時盡可能保護他人不受傷害，并引導他人參與生態環境保護。

第二章   工作程序

第八條制定與審批

（一）SHE責任制的實施范圍須覆蓋公司所有層級、各類崗位從業人員，含勞務派遣人員、實習學生等。

（二）SHE責任制制定程序

1.各部門、車間（處室）成立SHE責任制編制小組

（1）在公司安全環保部組織下，各部門、車間（處室）應成立以部門、車間（處室）負責人為組長的編制小組，全面負責本部門、車間（處室）SHE責任制的編制工作；

（2）各部門、車間（處室）應梳理本部門、車間（處室）的組織架構，并指定熟悉情況的專人負責各部門、車間（處室）、班組SHE責任制的編制工作。

2.各部門、車間（處室）在制定SHE責任制時，應根據公司層面的SHE目標，并結合本部門的情況，充分識別本部門、車間（處室）實際應承擔的SHE目標和SHE管理職責，確保各級人員實際應承擔的SHE目標和SHE管理職責梳理全、分解清，主要要求是：

（1）責任書中的SHE目標要能將公司及上級部門的SHE目標全部得到分解，然后再增加一些專屬性的指標；

（2）責任書中的SHE職責與實際應承擔的SHE管理職責相符合，需注意不同車間（處室）、班組人員應承擔的SHE管理職責是有區別的，須根據實際情況撰寫。

（三）SHE責任制的審批

各部門、車間（處室）在完成SHE責任制制定后，經部門、車間（處室）負責人審核后，提交安全環保部審核，審核定稿后由安全環保部統一進行匯編，并提交公司負責人批準、發布。

第九條SHE責任制的考核

（一）各級人員的SHE考核辦法

1.公司負責人的SHE考核按照集團考核辦法執行，由集團安全環保部出具考核意見，由集團總經辦進行考核；

2.各部門負責人的SHE考核由安全環保部出具考核意見，由總經辦進行考核；

3.各車間（處室）負責人的SHE考核由安全環保部出具考核意見，由所在部門進行考核；

4.各班組長、基層員工的SHE考核由車間進行考核。

（二）考核具體要求

1.各部門負責人、車間（處室）負責人、班組長及基層員工的考核分為：月度考核和年度綜合測評。

2.月度考核的要求：

（1）對各級人員SHE考核模塊的設置要求

1）對基層員工除外的各級人員

根據各部門的工作性質，在公司現有的各層級績效考核制度中，對每個部門負責人、車間（處室）負責人、班組長設置5-10%不等的SHE模塊和否決項，績效考核制度中SHE模塊的設置可按以下要求執行：

①由安全環保部與各部門對SHE責任書中SHE目標進行討論，挑選出其中可以在每月進行考核的主要指標，放入績效考核制度中，放入績效考核制度中的指標包括但不僅限于以下內容：

l一般安全隱患按計劃整改合規率98%以上，重大安全隱患按計劃整改合規率100%；

l特種設備檢驗合格率100%；

l外排廢水、廢氣、危險廢物和工業固體廢物100%合規排放或處置；

l職業危害合同告知率、警示標識和中文警示說明設置率均為100%；

l環保缺陷按計劃整改合規率100%；

l人員持證上崗率100%；

l職業病0起；

l對于體檢發現異常人員，妥善處置率100%；

l全年輕傷人數不超過2‰比例；

l職業危害因素檢測率100%，無粉塵、化學因素濃度超標的作業場所等，

l公司較大以上風險100%辨識和有效控制

②若發生其他違反SHE管理要求的行為，由安全環保部聯合總經辦對違規行為嚴重程度進行評估，納入部門考核。

2）對基層員工

在基層員工的績效考核管理制度中設置SHE考核條款和否決項，但是可以不設置SHE目標。

（2）SHE考核流程及相關材料的歸檔要求

1）安全環保部和各部門、車間兼職SHE人員在次月的5日前出具相應的SHE考核意見，經安全環保部審核確認后，由相應的考核部門或人員進行考核，并將考核結果在各部門、車間的當月月度考評結果中體現；

2）所有人員的月度考評材料在定稿后，應交相關部門保存，其中：總經辦負責保存各一級部門負責人的月度考評材料；各一級部門負責保存下屬各車間（處室）負責人的月度考核材料；各車間（處室）負責保存下屬班組長、員工的月度考核材料。

3.年度綜合測評（適用于基層員工以外的各級人員）

安全環保部牽頭組織各部門、車間設置各級人員的《SHE年度綜合測評打分表》，基層員工不需要進行年度綜合測評。《SHE年度綜合測評打分表》包括兩個部分：SHE目標和SHE管理職責的測評，該部分內容與各級人員的SHE責任書內容相同。其中：

（1）對SHE目標的測評是指對SHE責任制中所列目標的考核；

（2）對SHE職責的測評是指對SHE責任制中所列主要職責的考核，即根據人員的管理職責，設定其主要SHE管理職責的測評項目，如：三同時、培訓與持證上崗、安全管理雙重預防機制、隱患排查治理機制、排污許可證等內容。

年度綜合測評由各級考核人員在下一年度的1月10日前完成打分。

4.考核結果的運用

（1）用于月度績效考核；

（2）用于年度綜合測評：

由于月度考核中沒有將所有的SHE目標和職責納入其中，如一些年度指標無法在月度進行考核，故月度考核僅用于每個月的考評、獎懲。根據安全生產標準化管理體系的要求，所以需采用年度綜合測評的方式進行一次全面的SHE績效測評，具體做法為：

1）全面梳理各級人員1-12月份的SHE管理的實際情況，然后綜合分析、評價全年SHE目標達成和職責的履職情況，得出年度綜合測評的結果；

2）年度綜合測評的結果應作為各級人員年度績效結果的一部分，具體計算方式為年度綜合測評分數*SHE模塊的占比（5-10%的權重），然后計入各級人員的年度績效總分中，以達到SHE考核情況與各級人員薪資收入和職務升降直接掛鉤的目的。

第十條SHE責任制的公示：

（一）由安全環保部在公司適當位置對全員SHE責任制進行長期公示，如通過OA系統或展板等方式。公示的內容主要包括：所有層級、所有崗位的SHE責任制、SHE責任制的考核方法等。

（二）當SHE責任制發生變化時，應在一周內完成SHE責任制的重新公示。

第十一條SHE責任制的教育培訓

（一）安全環保部應組織各部門、車間（處室）將SHE責任制的教育培訓工作納入本部門、車間（處室）的年度培訓計劃中，并按計劃至少落實每年一次的培訓。對新進員工和轉崗員工的崗前培訓中，也必須安排SHE責任制的培訓。

（二）各部門、車間（處室）要通過教育培訓，提升所有從業人員的SHE意識和技能，培養良好的SHE習慣。

(三) SHE責任制的教育培訓記錄由各部門妥善保存，保存期限不得少于3年。

第十二條SHE責任制的年度評審和更新升級

（一）年度評審

在公司負責人的組織下，安全環保部每年在第四季度開展一次對SHE責任制的年度評審，可以將評審計劃加入到《管理體系管理評審計劃Y-MSD-QA-M-011-R01》中，也可以委托外部咨詢單位進行評審，每年12月10日前完成評審，出具評審報告和改進計劃，并向公司各級人員公布。

（二）年度更新

1.開展年度更新前，需開展以下工作：

（1）在公司負責人的組織下，安全環保部組織相關部門討論，在每年12月25日前，完成下一年度公司SHE目標和主要負責人承諾的修訂；

（2）在公司負責人的組織下，由安全環保部牽頭相關部門，在每年的1月10日前完成上一年度公司各級人員SHE責任制的考核。

2.結合下一年度公司SHE目標和主要負責人承諾、公司各級人員SHE責任制的考核和SHE責任制評審發現的問題，由各部門、車間在1月25日前完成SHE責任制的更新后，并按照本辦法中的“第八條”內容流轉審批。

（三）法律法規的更新

當國家相關法律法規發生更新時，如《中華人民共和國安全生產法》中的主要負責人和安全管理人員職責發生變化時，安全環保部應在10天內組織相關部門、車間（處室）對SHE責任制進行更新，各部門、車間應在一周內完成SHE責任制的更新。

（四）組織架構和部門職責變化

當公司組織架構和部門職責發生變化時，安全環保部應在10天內組織相關部門、車間（處室）對SHE責任制進行更新，各部門、車間應在一周內完成SHE責任制的更新。

（五）其他應該更新的情況。

第三章   附則

第十三條本辦法自發布之日起開始實施

第十四條本辦法的解釋權歸安全環保部所有。

附件1：SHE考核模塊內容
?附件2：SHE年度綜合測評表

附件3：江蘇海岸藥業有限公司各部門、車間（處室）、班組SHE職責清單

附件4：江蘇海岸藥業有限公司全員SHE責任制月度考評細則

江蘇海岸藥業有限公司SHE責任制管理辦法變更記載表